CDI - Compliance Officer AML – Surveillance des transactions

Rothschild & Co

Rothschild & Co est un groupe international de services financiers de premier plan, contrôlé par la famille depuis sept générations et au centre des marchés financiers depuis plus de 200 ans.

Notre expertise, notre savoir-faire et notre réseau mondial nous permettent de proposer une vision unique qui bénéficie à l’activité et la richesse de nos clients et de nos parties prenantes, en respectant notre planète.

Nos équipes de 4 200 spécialistes du conseil financier présents sur le terrain dans plus de 40 pays, apportent une vision internationale unique à travers quatre activités de premier plan – Global Advisory, Wealth Management, Asset Management et Five Arrows.

En notre qualité de groupe familial fondé sur les relations humaines, nous attachons une importance particulière au recrutement et au développement de carrière de nos collaborateurs afin qu'ils puissent s'épanouir dans leur parcours professionnel.

Rothschild Martin Maurel , entité du groupe international Rothschild & Co, est l’une des premières banques privées indépendantes en France. Nous recherchons un(e) Compliance Officer au sein du département Conformité Banque Privée.

Principales missions

Sous la supervision du responsable Conformité Surveillance des Transactions, vous participerez aux tâches suivantes  :

Contrôler au fil de l’eau les alertes générées par l’outil en charge de la surveillance des transactions et, le cas échéant, mettre en œuvre les actions requises

Constituer les examens renforcés : Analyse, rédaction des notes et suivi des dossiers

Préparer et soumettre les déclarations de soupçon dans les délais prescrits, en veillant à ce qu'elles soient complètes, précises et conformes aux exigences légales et réglementaires

Participer aux projets liés aux outils de surveillance des opérations  : rédaction des cahiers des charges, suivi des demandes auprès du service informatique et des éditeurs de logiciels

Participer à l’actualisation des outils de surveillance des opérations  : Revue des seuils d’alertes, mise en œuvre de nouvelle catégorie d’alertes, typologies des opérations sous surveillance

Mettre en place et / ou participer aux contrôles thématiques inscrits au plan de contrôle annuel

Procédures LCB-FT  : rédaction et mise à jour

Formations  : élaboration des supports, participation / organisation de formations dédiées

Projets  : participation aux différents projets Groupe sur les sujets LCB-FT / Corruption

Conseiller les opérationnels (B / O ou F / O) sur les opérations qui requièrent une attention particulière au regard des exigences légales et réglementaires

Echanges d’informations  : participation aux modalités d’échanges d’informations au sein du Groupe

Reporting interne : réalisation des reportings locaux et Groupe

Reporting réglementaire  : participation à la rédaction du rapport QLB, COSI, au rapport annuel en matière de LCB-FT

Cartographie des risques de non-conformité et plan de contrôle LCB-FT  : participation à l’établissement et mise à jour

Veille réglementaire  : participation aux groupes de travail de place et diffusion

Compétences requises

Diplômé(e) d’une formation supérieure (ESC, Master II) spécialisée en finance (audit, gestion des risques) ou droit, vous possédez une bonne connaissance des métiers bancaires et financiers ainsi que de leur environnement réglementaire.

Vous avez idéalement 3 ans d’expérience sur un poste équivalent.

Bonne maîtrise de Microsoft Office, en particulier PowerPoint

Bon niveau d’anglais

Sérieux

Organisation et rigueur

Bon relationnel

Esprit d’équipe

Initiative et flexibilité

Role profile (G)