Compliance Officer Asset Management

Rothschild & Co

Rothschild & Co est un groupe international de services financiers de premier plan, contrôlé par la famille depuis sept générations et au centre des marchés financiers depuis plus de 200 ans.

Notre expertise, notre savoir-faire et notre réseau mondial nous permettent de proposer une vision unique qui bénéficie à l’activité et la richesse de nos clients et de nos parties prenantes, en respectant notre planète.

Nos équipes de 4 200 spécialistes du conseil financier présents sur le terrain dans plus de 40 pays, apportent une vision internationale unique à travers quatre activités de premier plan Global Advisory, Wealth Management, Asset Management et Five Arrows.

En notre qualité de groupe familial fondé sur les relations humaines, nous attachons une importance particulière au recrutement et au développement de carrière de nos collaborateurs afin qu'ils puissent s'épanouir dans leur parcours professionnel.

A propos de Rothschild & Co Asset Management

Division spécialisée en gestion d’actifs du groupe Rothschild & Co, nous offrons des services personnalisés de gestion à une large clientèle d’investisseurs institutionnels, d’intermédiaires financiers et de distributeurs.

Nous articulons notre développement autour d’une gamme de fonds ouverts, commercialisés sous quatre marques fortes : Conviction, Valor, Thematic et 4Change, et bénéficiant de nos expertises de long terme en gestion active et de conviction ainsi qu’en gestion déléguée.

Basés à Paris et implantés dans 9 pays en Europe, nous gérons plus de 23 milliards d’euros et regroupons près de 160 collaborateurs.

Missions

Sous la responsabilité de l’Adjointe au RCCI, vous participerez aux missions suivantes :

Suivi de l’organisation et du fonctionnement de la société de gestion sur l’ensemble des problématiques réglementaires :

Faire le lien avec le Service Juridique sur le suivi des fonds.

Participer à l’établissement des réponses aux rapports ou questionnaires des Autorités de tutelle.

Assister et conseiller les équipes de l’entreprise pour tout sujet Compliance ; prévention dans la mise en place de nouveaux projets, business ou produits.

Conseiller les équipes commerciales à l’étranger concernant la conformité de leurs pratiques par rapport aux règlementations locales applicables.

Réaliser les diligences initiales et de suivi des tiers et partenaires (advisory in / out, délégataires, distributeurs, sous-distributeurs ).

Participer à la réponse aux appels d’offres et aux audits des prospects / clients institutionnels de R&CO AM.

Assurer une veille réglementaire en liaison avec le Service Juridique en informant / analysant les sanctions et / ou les nouveaux textes concernant les activités développées par la société et s’assurer de leur application au sein de l’organisation.

Veiller à l’existence et à la conformité des procédures règlementaires.

Vérifier la conformité des actions marketing / distribution de communication ou de publicité, valider les documents commerciaux et la teneur des sites Internet et Extranet.

Gérer les incidents et non-conformités éventuelles avec les limites d’investissement (escalade, analyse, plan d’actions, suivi et indemnisation éventuelle).

Participer à la production des rapports Compliance internes et externes :

Reporting interne aux dirigeants et au Groupe

Rapports généraux et spéciaux pour l’autorité de tutelle (FRA-RAC, RACI, QLB, Rapport à la CONSOB, enquêtes, courriers d’observation, etc.).

Reporting compliance auprès des investisseurs institutionnels.

S’assurer du suivi des recommandations (audit interne / externe, CAC, dépositaires, etc.).

Les actions ci-dessus sont réalisées en complète coordination avec les équipes opérationnelles de contrôle de l’entreprise, le Risk Management, le Département Juridique et les Responsables opérationnels de R&CO AM.

Profil

Vous êtes diplômé(e) d’un Master spécialisé en Droit ou Finance avec une forte appétence pour le réglementaire.

Vous avez d’une expérience de 2 à 7 ans dans un service conformité, contrôle Interne, audit, inspection, juridique ou cabinet de conseil / audit spécialisé dans le secteur financier.

Vous disposé(e) d’une bonne connaissance des métiers financiers et de la réglementation française et européenne des activités de marché et de gestion d'actifs (MiFID, OPCVM, AIFMS,FDR etc.).

Vous êtes reconnu(e) pour votre sens de la confidentialité, intégrité, sens des priorités, autonomie, polyvalence et flexibilité.

Vous savez faire preuve de diplomatie et ténacité mais surtout de pédagogie et communication aux différents niveaux de l’organisation.

Vous avez un excellent sens de l’organisation, de la rigueur et capacités rédactionnelles.

Enfin vous avez un niveau d’anglais courant.

Role profile (G)